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专利申请战略的作用及具体内容

       专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其种种方便条件有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发、控制独占市场；为取得专利竞争优势，为求得长期生存和不断发展而进行总体性谋划。　
        专利战略的作用主要体现在：
    　（一）有利于企业在激烈的市场竞争中求生存、求发展，市场经济的本质是一种竞争型经济。企业作为自主经营、自负盈亏的独立的经济实体，不容置疑地充当了市场竞争的主角。企业间的市场竞争，表现为产品竞争，产品竞争的背后，实质上是技术的竞争，技术竞争就是抢先创新并取得新技术所有权的竞争，即取得专利权的竞争。
    　（二）有利于推进技术创新，专利战略推进技术创新，主要体现在以下几个方面：
    　　1.增大技术创新的源泉；专利战略作为一个动态的战略过程，其第一步是激励发明创造战略。先有发明，后有创新，发明是创新重要源泉。激励发明创造战略，使得技术创新的源泉不断增大、永不枯竭。
    　　2.激励企业技术创新的积极性，保护企业其技术创新的成果不被假冒伪劣所侵占。
    　　3.有利于加强技术创新的环境建设，专利战略要求政府鼓励企业增加科技投入、开发新产品；要求政府制定有关技术引进、高新技术产业的税收、金融、关税等优惠政策，以及进一步加强宣传，培养创造意识，建立综合性全方位的服务机构，利用现代化手段建立信息网络，提供重要的市场信息、技术信息等。这些都大大推动了技术创新环境的形成。
    　　4.把“战略”理念引入技术创新。技术战略的选择比具体的技术的选择更重要，对专利战略的专利引进、追随性战略以及国家级战略的研究，可能给我们回答技术创新中带有战略性的问题以启发，即引入”战略“理念，实行战略管理。
    　（三）有利于增强国际竞争能力，市场竞争的主要体现在于产品质量和成本的竞争，归根结底是科学技术的竞争，进而是知识产权的竞争。
     
       专利战略包括专利申请战略、专利进攻战略、专利防御战略、专利检索战略；
       其中，专利申请战略的内容如下：
    　　1.权利选择，有的技术成果不必申请专利、以技术秘密来保护更为有利，如：美国的“可口可乐 ”饮料配方，作为企业的技术秘密，至今已经有100多年；有的发明可以一部分技术申请专利、另一部分作为技术秘密保密；或者在专利申请文件中掩盖一部分技术诀窍。
    　　2.申请时机的抉择：
    　　（1）对于基本发明，一般要等其应用研究和周边研究大体成熟后，再提出专利申请。防止其他企业在基本发明的基础上，作继续改进性研究，或抢先申请应用发明专利，而造成对自己基本发明的封锁保护；
    　　（2）竞争对手很多，或者市场需求量大，或者是容易被模仿的技术，应尽快申请专利；
    　　（3）对本企业领先的不易被模仿的技术，可以在竞争对手快要追上的时候再申请专利，一方面延长了保护期，另一方面也避免了技术过早地公开而给对手可乘之机。
    　　3.申请类型的选择：
    　　（1）申请基本专利（基本专利战略），基本专利是独创性非常高的发明，它具有广泛应用的可能性和获取重大经济效益的前景。
    　　（2）申请外围专利（外围专利战略），外围专利又称改进专利。外围专利战略是日本企业最擅长的战略。所谓外围专利战略，指在只依靠基本型专利不能很好保护自己的时候，采用具有相同原理并围绕基本专利的许多不同专利来加强自己，与基本专利权人进行对抗的战略。在核心专利周围布署改进专利、下游专利可以帮助本企业获得核心专利权人的交互授权。例如，台湾富士康、台湾鸿海、韩国三星跟踪国外企业的核心技术，大量布署外围专利，也创造了可靠的杀手锏。
    　  尽可能将基本专利和外围专利同时申请，以避免先公开基本专利后引起其他企业申请外围专利的竞争；当本企业的产品无法绕过他人的基本专利时，可对基本专利作改进产生应用发明，申请外围专利，在基本专利的周围形成一道墙（专利保护网），使基本专利权人在此领域丧失活动余地，使其动辄侵权，迫使基本专利权人放弃竞争，或者向本企业提出专利许可谈判。
    　　（3）申请防卫专利，有的发明虽然是本企业暂时不实施的，但作为一种技术储备或将来实施更新发明的基础，应当申请防卫专利，以免被其他企业抢先申请而形成对自己的限制。
    　　（4）申请迷惑专利，在同行之间竞争异常激烈时，为了不让对手清楚地掌握本企业的技术发展方向，故意将一些并非本企业所需的技术申请专利，让对手无法跟踪自己的发展。还可以在专利“授权人(assignee)”一栏隐匿真实身份。这是国外公司惯用的竞争策略。很多西方大企业往往用100多个名称充当本企业拥有的专利的授权人，有些公司甚至用300多个名称给自己的技术申报专利。例如，Aventis拥有2.9万多项专利，其中仅仅约1%的专利在授权人中包含Aventis这个词。这些用其他名字秘密部署的专利，使竞争对手无法了解自身真正的实力，相当于埋藏了一些专利地雷。
       专利进攻战略的内容如下：
    　　1.专利与产品相结合的战略，持有基本专利的企业，允许其他企业使用自己的专利，但作为交换的条件，把本企业的产品强加给对方以提高自己在市场竞争中的地位。
    　　2.专利与商标相结合的战略，商品投放市场后，为了更大利益，可以将专利权和相关商标权捆绑在一起出让或者许可。商标的作用很大，可为了商标在市场上站住脚跟，需要一定的时间和投资。为了减少商标的广告投资，可以采用强制使用商标作为使用专利权交换条件的战略。
    　　3.专利投资战略，以专利技术入股，与当地资本联合逐步在各国设立合资公司或合营公司，在该公司利用本企业的专利技术，从而掌握其支配权。美国的杜邦公司擅长采用此战略。
    　　4.交叉许可战略，随着技术的复杂化、复合化发展趋势的加强，即使是大企业，也不可能独占技术，于是出现将各自拥有的技术互相靠拢，签订以相互的专利权交叉实施许可合同的战略，从而形成联合技术优势。另外，在与同行也的其他企业的技术十分接近、甚至权力归属错综复杂的情况下，为了防止混乱，也可采用交叉许可战略。可以是同类技术交换，也可以是不同的技术相互交换来弥补自身的薄弱环节。
    　　5.专利协作战略，各企业将相互拥有的专利权拿出来合作，是一种协同合作的战略。多以生产合作的形式出现，以防止出现专利纠纷。
    　　6.引进专利战略，本企业自身不搞技术开发，专门引进其他企业优秀专利技术的战略。
    　　7.专利收买战略，将竞争对手的专利全部买下，从而达到独占市场的战略，与引进专利战略不同，收买专利的目的不限于引进技术，最终是为了独占市场，专利收买战略要适可而止，否则就可能违反“反垄断法“。
    　　8.专利出售战略，当本企业专利闲置，成为虚价值或者低价值资产存量时，可将专利权当作普通商品出售，达到盘活企业资本的目的。
    　　9.专利回输战略，国家和企业均可采取专利回输战略。
    　　是指一国或一企业在引进他国或他企业的专利后, 对其进行消化和吸收, 然后加以创新, 将创新后的技术以专利的形式卖给原专利输出国的战略。
    　　10.专利与标准相结合的战略。
    　　美国每年花费7亿多美元用于研究和制定技术标准。这些标准大都捆绑了大量的美国专利。相反，中国每年仅仅用8000多万人民币研究和制定技术标准。由于中国每年要签发约4000个技术标准，因此每个标准能够获得的研究和制定费用仅约2万元。目前，许多发达国家、跨国公司和产业联盟都力求将自己的专利技术提升为标准，以获取最大的经济利益，“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”已经成为知识经济条件下国际竞争的新游戏规则。标准的实质和特征就是技术体系中对于技术的知识产权，由于专利权具有地域性和排他性，一旦这种标准得到普及，会形成一定形式的垄断，尤其是在市场准入方面，它会排斥不符合该标准的产品，只将符合自己标准的产品奉为嫡传，从而达到排斥异己的目的。这就是技术标准和知识产权关系的关键所在。我们要与现在国际的技术标准与知识产权政策的游戏规则相接轨，并制定出自己的技术标准与知识产权政策相结合的最佳方案。近年来，中国也已经开始在一些重大领域投巨资研究和制定技术标准。例如：中国实施了三大领域(数字电视、EVD、等离子显示屏)的标准战略，清华大学、上海交大获得了国家3亿多元的拨款用于研究和制定数字电视的技术标准；在激光视盘机领域，中国信息产业部对北京阜国公司EVD技术标准的研究和制定提供了大力支持；在等离子显示屏领域，中国东南大学获得了较大的支持。中国近年来还公布了无线通讯方面的加密技术标准。在制定上述技术标准的过程中，均要捆绑中国企业的专利，尤其是核心专利。在标准中推行专利战略的措施有：力争将自有专利技术纳入标准体系；组建知识产权联盟参与标准的制定；适度使用专利标准等技术壁垒。Phillips公司早在1998年就成立了“系统标准特许部”，负责技术标准管理工作和专利许可工作，形成了具有自己企业特色的“专利许可的特色套餐”。
        11.外围专利战略，即采用具有相同原理并环绕他人基本专利的许多不同的专利，加强自己与基本专利权人进行对抗的战略。或者在自己的基本专利受到冲击时，在基本专利周围编织专利网，采取层层围堵的办法加以对抗。　　
       专利防御战略的内容如下：
    　　1.专利地图战略，在选定专利技术开发目标阶段，应充分利用专利文献制成专利地图等工具，分析、了解其他企业的专利情况，将产品开发引导到不侵犯他人专利的方向上，然后，还要密切注意其他企业专利的动向和最近进展，将此工作作为日常工作；
    　　2.文献公开战略，当没有必要取得独占权但若被其他企业抢占在先申请专利又不妥当时，可抢先将技术内容在杂志上公开，虽然自己未能取得专利，但也达到了防止其他企业取得专利的目的；
    　　3.异议干扰战略，对其他企业申请专利权可以采取经常性的妨碍活动，提异议，请求专利复审委员会宣告无效。在中外法院受理的专利侵权案件中，在美国国际贸易委员会受理的337个案件中，绝大多数被告都会反诉对方专利无效。这些案件中，相当多的专利会被无效掉。例如，中国台湾的一个制伞专利文献构成在先技术，而且被中国大陆专利审查员漏检了。针对后来的侵权诉讼，反诉相关专利无效的策略获得了成功。在中国大陆，国家专利局复审委员会每年受理的约4000件专利无效案中，大约2000多件会被宣告无效。也就是说，中国专利局签发的数百万件专利中，可能有一半会被漏检的外国专利、各国期刊论文，以及其他事实和规则予以推翻。通过商业检索、分析提高自有专利的质量，或者了解他人专利的杀伤力，这对于各类企业都非常必要。其实根据创造性要求、实用性要求、书面描述要求、可实施性要求、实施例要求等“专利性要件”提出的专利无效请求也有很大的胜算。英美一些专利分析公司往往对专利文献，甚至非专利文献进行深加工，以帮助企业更顺利地打赢无效案件。例如，美国Wisdomain公司按照自己独自发明的“平行检索”策略加工原始专利文献，以帮助企业发现类似技术。很多发明、产品往往是产业成熟后才有一个较为统一的名称。在此之前，其名称极富多样性。有些核心电子配件发明在专利文献中竟有上百个不同的名称。仅仅用上述统一名称实施“主题词检索”，人们根本无法在统一技术主题上检索到全部，甚至会漏掉主要的在先技术(包含在专利文献和非专利文献中)。当针对的是外国人在中国的专利申请时，应尽量使专利局拖延批准专利。日本文献报道说，日本对美国在日本的专利申请的批准，拖延10年到14年是不足为奇的。最典型的是日本对美国德州仪器公司的半导体专利申请推迟了30年才批准。
    　　4.异议获取技术信息战略，以异议获取更多的技术信息，对他人申请获权的基本发明进一步研究，作出更具先进性的改进发明，或对基本发明作表面上的改动，申请大量外围专利，迫使对方交叉许可，或者形成对抗的局面。
    　　5.外围专利战略，在竞争对手已经获得授权的基本专利的基础上开发质量更好的改进专利，或者申请大量的外围专利。
    　　6.绕开权项战略，绕过对方专利权项，开发不相抵触的技术。
    　　7.权项落空战略，当无法绕过对方专利权项时，应认真研究对方的权利要求书，看本企业的产品是否在其权利要求保护范围内，如若不在，提出证明。
    　　8.先使用权战略，若本企业的产品在对方专利的权利保护范围之内时，可提出自己的先使用权。
    　　9.引进、收买、取得实施许可专利战略，引进、收买对方的专利，或取得对方的专利实施许可。
    　　10.期满使用战略，有些基本专利无法突破，该基本专利若很快到期，可等到期满后再使用。
    　　如果本企业的专利技术被竞争对手侵权，应采取下述措施：向侵权人发出警告；要求对方签订专利实施许可合同或者专利转让合同；通过新闻媒体对侵权行为进行曝光；要求对方给予损害赔偿；请求专利管理机关处理；向人民法院提出诉讼。
       专利检索战略的内容如下：
    　　时刻关注研究开发技术领域的新发展，注意对该技术领域的新信息，尤其是专利信息的收集与分析，这在专利战略实施过程中是至关重要的。
    　　一是有助于研究者获取最新的专利技术信息，调整研究方向，避免重复研究；
    　　二是有利于启发研究者的创新思路，缩短研究开发时间；
    　　三是有利于掌握竞争对手的技术发展状况，及时采取相应对策，避免侵犯他人专利权。
    　　通过跟踪调查技术发展动向，并根据出现的新情况不断调整其专利战略实施方案，使专利战略的实施更为有效，以实现专利战略的目标。专利文献是体现专利制度根本目的的媒介，它传播专利信息，促进科技进步，为经济、贸易活动提供参考信息，是对专利实施法律保护的依据和专利机构审批专利的基础。可以说专利文献是人类的知识宝库，是最新颖、最系统、最完整、最规范的技术信息源。有人将专利文献比喻为世界科学技术的备忘录、技术的大百科全书。与其它科技文献相比，专利文献具有以下特点：
    　　1.内容广泛，专利文献说记载的技术内容和技术范围极其广泛，集技术、法律、经济信息于一体，是数量巨大、内容广博的战略性信息资源。全世界发明成果的70%～90%仅仅出现在专利文献中，而不会出现在杂志、论文、会议报告等媒体上。由于专利有地域性，而且全世界绝大部分专利文献可以免费使用，例如，日本的专利申请中，申请人请求公开的仅有60%，被授权的仅有50%，完成保护期限的仅有2／3左右。日本权利人来中国申请专利的比例也很低，远远少于10%。因此，在日本受专利保护的技术大部分可以在中国免费使用。善用专利文献，人们可以节约研发时间60%，节约研发经费40%。
    　　2.报道速度快，专利文献传播最新技术信息。世界上绝大多数国家实行的是先申请原则，对内容相同的发明，专利权授予最先申请的人。因此，发明人通常力求抢先提出专利申请。在如英国、德国、日本、中国等实行早期公开的国家，自申请之日起18个月，专利局就公开出版发明说明书，大大加快了技术交流过程。同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其他媒体上的时间平均早1～2年。
    　　3.系统详尽，实用性强。专利文献格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。

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